2018年，深交所监管工作守职责出实效，妥善处置股票质押平仓风险、债务风险、商誉减值风险等重点难点问题，引导上市公司规范发展。据不完全统计，深交所2018年累计发出近1900余份问询函、850余份关注函、1400余份定期报告问询函、40份约见函，共4190份，其中公开函件近2000份；对24家上市公司及166名相关责任人予以公开谴责处分、对61家上市公司及435名相关责任人予以通报批评处分，公开认定不适合担任上市公司董监高1家次。
深交所去年监管工作紧盯市场“蹭热点”“炒概念”等行为，维持市场良好运行秩序。2018年，区块链概念、海南赛马概念、科创板概念先后引起市场高度关注，对此深交所及时发函问询，要求充分披露并进行风险揭示。另外，通过深化“原则监管+监管公开”，深交所对公司实施自律监管，提高监管工作“大局意识”，同时稳步推进“监管公开”，提高监管透明度。
同时，深交所通过探索强化高送转监管、调整直通披露范围、对持续经营能力存疑的*ST公司摘星不摘帽等，适当监管前移。深交所还集中力量处置监管重点难点问题，对症下药。如在商誉减值风险上，重点关注应减值而未减值、减值测试披露不充分等情形，督促天神娱乐、天海防务等公司充分披露商誉减值测试情形及相关风险提示。
此外，深交所2018年在现场检查、积极承担退市主体责任、夯实规则基础方面也亮点颇多。虚假交易、利益输送、“忽悠式”重组等现象得到有效遏制；中弘股份、*ST烯碳先后退市也标志着“退市难”这一资本市场顽疾逐步得以化解。
A股市场2018年大规模股票质押盘触及平仓线、部分公司爆发债务违约牵动市场各方。深交所全面建立常态化风险摸排机制，以定期报告事后审查为抓手开展风险排查，着重关注公司经营风险、规范运作风险以及质押平仓风险等，有的放矢地将一批高风险公司作为日常监管工作重点，加强风险跟踪的频度与力度。
记者了解到，早在2018年上半年，深交所就开始关注到深市股票质押风险。针对深市股票质押风险，依照市场化、法治化原则，分四步走逐步开展监管工作。为做到心中有数，深交所充分利用股票质押风险监测平台整合场内外股票质押数据，监测并每周定期排查高比例质押公司动态变化情况。
其后，深交所一方面加强与证监会及各地派出机构、地方政府等的沟通协作，为股东纾困牵线搭桥，另一方面积极向股东传达“停牌并不能实质性解决股票质押风险”的理念，引导股东正视问题、积极自救。
据不完全统计，2018年深交所共发现并处理了20多单涉及控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为，已对ST准油、千山药机、新疆浩源、高升控股等4单实施公开谴责。
据统计，2018年，深市新增上市公司48家，其中，中小板19家、创业板29家，首发筹资额513亿元。300余家上市公司完成再融资。同时，深交所已经形成信用债、资产证券化产品以及利率债等产品体系，累计发行近3000只，融资额高达4万亿元。
另外，2018年，深市上市公司共完成重大资产重组107单，交易金额2658亿元。上市公司重组质量和结构明显改善，重点围绕主业开展产业链上下游并购，深化供给侧结构性改革，布局新经济领域。（钟国斌）